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Compliance: GWG-, Produkte- und Vertriebsmanagement

Diplom / Zertifikat des Anbieters

IfFP Institut für Finanzplanung AG

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Kategorien
Ausbildungsort

Zürich (ZH)

Unterrichtssprache

Deutsch

Ausbildungstyp

Weiterbildung: Lehrgänge

Zeitliche Beanspruchung

Teilzeit

Ausbildungsthemen

Banken, Finanzen, Versicherungen

Swissdoc

7.615.1.0

Aktualisiert 10.04.2017

Beschreibung

Beschreibung des Angebots

Der Zertifikatslehrgang vermittelt Mitarbeitenden auf allen Stufen – ob im LECO, im Operationsbereich oder an der Kundenfront – wesentliche theoretische Grundlagen sowie das Verhaltenswissen und die praktischen Anwendungsbeispiele, um den aktuellen regulatorischen Anforderungen von heute zu genügen. Im Ergebnis erwerben die Teilnehmer die Kompetenzen, um die Regel- und Gesetzeskonformität ihres Tagesgeschäfts sicherzustellen.

Aufbau der Ausbildung

Modul 1: GWG-Compliance

  • Grundlagen der Geldwäschereibekämpfung
  • Risikobasierte Sorgfaltspflichten / Identifizierung der Vertragspartei
  • Wirtschaftliche Berechtigung / Tax Compliance
  • Operative Umsetzung / Überwachung
  • Melderechte und -pflichten / Vermögenssperre
  • Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung / Finanzsanktionen
  • Zusammenfassung / Übungen / Q&A

Modul 2:  Produkt- und Vertriebs-Compliance

  • Regulatorische Grundlagen / geltendes Recht
  • Ausblick FIDLEG / FINIG
  • Internationales Recht und Crossborder Aktivitäten
  • Compliance Management I – Kundenbeziehung
  • Compliance Management II – Produkte- und Vertriebsdokumentation
  • Regulatory Tax Compliance, Compliance-Funktion im Betrieb, Selbstregulierung (CoC SFAMA)
  • Compliance-Funktion im Betrieb / Übungen / Q&A

Voraussetzungen

Zulassung

  • Grundbildung mit eidg. Fähigkeitszeugnis (EFZ)
  • Mindestens ein Jahr Berufserfahrung in einer GWG-Abteilung oder Abschluss „dipl. Spezialist für das Bank-Zentralregister“.

Zielpublikum

Mitarbeiter/innen von Banken, Versicherungen und anderen Finanzinstituten sowie selbständige Berater/innen, welche in der Kundenberatung und -betreuung und im Verkauf von Finanzprodukten aus Bank und Versicherung tätig sind.

Kosten

CHF 5250.-
Hinzu kommen Auslagen für die Prüfungen

Abschluss

  • Diplom / Zertifikat des Anbieters

Zertifikat Finanzdienstleistungs-Compliance FA/IfFP

Praktische Hinweise

Ort / Adresse

  • Zürich (ZH)

Zeitlicher Ablauf

Beginn

Mehrmals jährlich, genaue Daten auf Anfrage

Dauer

14 Halbtage

Zeitliche Beanspruchung

  • Teilzeit

Unterrichtssprache

  • Deutsch

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