Compliance Management im Finanzmarkt

Das Certificate of Advanced Studies (CAS) ist eine Weiterbildung, die sich auf die wesentlichen Compliance-Risiken im Finanzmarkt konzentriert. In zwei Modulen werden die Studierenden mit den spezifischen Verhaltensregeln verschiedener Dienstleistungsangebote und den aktuellen Entwicklungen in den Bereichen Nachhaltigkeit und Digitalisierung vertraut gemacht. Im ersten Modul, das acht Tage dauert, werden Themen wie die Rahmenbedingungen und Ziele der Finanzmarkt-Compliance, die Finanzmarktaufsicht, Geldwäschereibekämpfung, Financial-Sanctions-Compliance, Anti-Bribery and Corruption, Datenschutz, Bankkundengeheimnis, Steuercompliance, Compliance Investigations, Whistleblowing sowie strafrechtliche und aufsichtsrechtliche Risiken behandelt. Das zweite Modul, das sieben Tage umfasst, widmet sich den Finanzdienstleistungen und -instrumenten, dem Kapitalmarkt, Finanzierungen, Investment Banking, Interessenkonflikten, Vermögensverwaltung, Anlageberatung, Cross-Border Compliance, internationalen Bestimmungen sowie der Nachhaltigkeit in der Finanzindustrie. Auch die Digitalisierung mit Themen wie Fintech, Krypto und Künstliche Intelligenz wird behandelt. Der Unterricht findet in Präsenzform an Donnerstagen sowie an vereinzelten Blocktagen von Montag bis Mittwoch statt.

Personen mit Hochschulabschluss

• Abschluss (Diplom, Lizentiat, Bachelor- oder Masterabschluss) einer staatlich anerkannten Hochschule beziehungsweise einer der Vorgängerschulen
• Zum Zeitpunkt der Anmeldung mindestens zwei Jahre Berufserfahrung

Personen ohne Hochschulabschluss

• Nachweis eines Tertiär B-Abschlusses (Höhere Berufsbildung): Berufsprüfung BP (eidgenössischer Fachausweis) oder Höhere Fachprüfung HFP (eidgenössisches Diplom) oder Höhere Fachschule HF.
• In Ausnahmefällen können weitere Personen zugelassen werden, wenn sich deren Befähigung zur Teilnahme aus einem anderen Nachweis ergibt.
• Zum Zeitpunkt der Anmeldung und nach Abschluss einer ersten beruflichen Grundbildung mindestens zwei Jahre Berufserfahrung
• Bestehen eines Zulassungsgesprächs

Zielpublikum

• Mitarbeitende von Compliance-Abteilungen und Compliance-Beauftragte im Finanzdienstleistungsbereich
• Mitarbeitende von Finanzdienstleistern, die mit Compliance in Berührung kommen und ihre Kenntnisse systematisch vertiefen möchten
• Mitarbeitende von Compliance- und Rechts-Abteilungen ausserhalb des Finanzsektors, die sich mit der Finanzmarkt-Compliance beschäftigen
• Unternehmensjuristen/Juristinnen und Rechtsanwälte/Rechtsanwältinnen
• Wirtschaftsprüfer/innen und Unternehmensberater/innen
• Mitglieder von Verwaltungsräten und Führungskräfte

CHF 7'900.-

Veranstalter des Angebots: Institut für Regulierung und Wettbewerb